شماره 44916/ت58135هـ – ۱۴۰۰/۴/۲۶
هیأت وزیران در جلسه ۱۴۰۰/۴/۲۰ به پیشنهاد شماره ۳۹۹۰۷۳ مورخ ۲۷/۷/۱۳۹۹ سازمان برنامه و بودجه کشور و ﺑﻪ اﺳﺘﻨﺎد اصل یکصد و سی هشتم قانون اساسی جمهوری اسلامی ایران و در اجرای ﺑﻨﺪ (ب) ﻣﺎده (۳۴) ﻗﺎﻧﻮن اﺣﮑﺎم دایمی برنامه‌های ﺗﻮﺳﻌﻪ کشور ـ مصوب ۱۳۹۵ـ آیین‌نامه تضمین معاملات مشارکت عمومی ـ خصوصی را به شرح زیر تصویب کرد:
ﻣﺎده ۱ـ هدف این آیین‌نامه، ﺑﻪ ﺣﺪاﻗﻞرﺳﺎﻧﺪن ﺧﻄﺮپذیری (ریسک) ﺑﺮای ﺳﺮﻣﺎیهپذیر و ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار از طریق ارایه تضمینهای ﻻزم ﺑﺮای ﻓﺮآیند اﻧﺘﺨﺎب ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار و ﻗﺮاردادﻫﺎی ﻣﺸﺎرﮐﺖ ﻋﻤﻮﻣﯽ ـ ﺧﺼﻮﺻﯽ در ﻃﺮحﻫﺎ/ﭘﺮوژهﻫﺎ است و داﻣﻨﻪ ﮐﺎرﺑﺮد آن ﺷﺎﻣﻞ خطرپذیری (ریسک)های ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار و ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﺑﺮ اﺳﺎس ﺗﻌﺎریف ﻣﻨﺪرج در ﻣﺎده (۲) این آیین‌نامه میباشد.
ماده ۲ـ در این آیین‌نامه، اصطلاحات زیر در معانی مشروح مربوط به کار می روند:
۱ـ مشارکت عمومی ـ خصوصی: ﺳﺎزوﮐﺎری ﮐﻪ در آن، ﻃﺮف ﻋﻤﻮﻣﯽ ﺑﻪ ﻣﻨﻈﻮر ﺗﺄمین ﮐﺎﻻﻫﺎ و یا ﺧﺪﻣﺎﺗﯽ ﮐﻪ در ﺷﺮح وظایفش ﻣﯽﺑﺎﺷﺪ یا ﻣﻮﻟﺪﺳﺎزی داراییﻫﺎی ﻣﺘﻌﻠﻖ ﺑﻪ وی، از ﻇﺮفیتﻫﺎی ﻃﺮف ﺧﺼﻮﺻﯽ اﺳﺘﻔﺎده ﻣﯽﻧﻤاید. در این ﺳﺎزوﮐﺎر، ﻃﺮف ﺧﺼﻮﺻﯽ مسئولیت ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاری یا ارایه ﮐﺎﻻ یا ﺧﺪﻣﺖ و یا ﻫﺮ دو این وﻇﺎیف را ﺑﻪ ﻋﻬﺪه دارد و ﺣﺴﺐ ﻣﻮرد ﺗﻤﺎم یا ﺑﺨﺸﯽ از وﻇﺎیف و ﻣﺴﺌﻮلیتﻫﺎی ﺗﺄمین این ﮐﺎﻻﻫﺎ و ﺧﺪﻣﺎت ﻣﺎﻧﻨﺪ ﭘﺪیدآوری، ﻃﺮاﺣﯽ، ﺳﺎﺧﺖ، ﺗﺄمین ﻣﺎﻟﯽ، تجهیز، ﻧﻮﺳﺎزی، ﺑﻬﺮهﺑﺮداری، تعمیر و ﻧﮕﻬﺪاری، پیاده سازی نظام فناوری اطلاعات را نیز ﻣﯽﺗﻮاﻧﺪ ﺑﻪ ﻋﻬﺪه بگیرد. در ﻣﻘﺎﺑﻞ، ﻃﺮف ﻋﻤﻮﻣﯽ ﻋﻼوه ﺑﺮ ﻧﻈﺎرت ﺑﺮ ﮐمیت، کیفیت و زﻣﺎن ارایه ﮐﺎﻻﻫﺎ و ﺧﺪﻣﺎت، از ﻃﺮف ﺧﺼﻮﺻﯽ حمایتهای لازم را به عمل میآورد.
۲ـ قرارداد مشارکت: قراردادی که طی آن طرف عمومی به منظور تأمین کالاها و یا خدماتی که در شرح وظایف یا برای انجام وظایف وی مورد نیاز است از ظرفیت‌های طرف خصوصی استفاده می‌کند و طرف خصوصی مسئولیت سرمایه‌گذاری یا ارایه کالا یا خدمت را به عهده دارد و ایفای تعهدات بخش خصوصی از محل منافع دوره‌ی بهرهبرداری جبران میشود و به طور مستقیم در خطرپذیری (ریسک) پروژه سهیم است.
۳ـ سرمایه‌پذیر (طرف عمومی): دﺳﺘﮕﺎهﻫﺎی ﻣﻮﺿﻮع ﺑﻨﺪ (ب) ﻣﺎده (۱) ﻗﺎﻧﻮن ﺑﺮﮔﺰاری ﻣﻨﺎﻗﺼﺎت ـ مصوب ۱۳۸۳ـ و اﺷﺨﺎص موضوع ﻣﺎده (۵) ﻗﺎﻧﻮن مدیریت ﺧﺪﻣﺎت ﮐﺸﻮری ـ مصوب ۱۳۸۶ ـ و اﺷﺨﺎص ﺣﻘﻮﻗﯽ موضوع ﻣﺎده (۴۰) ﻗﺎﻧﻮن اﻟﺤﺎق ﺑﺮﺧﯽ ﻣﻮاد ﺑﻪ ﻗﺎﻧﻮن تنظیم ﺑﺨﺸﯽ از ﻣﻘﺮرات ﻣﺎﻟﯽ دوﻟﺖ (۲) ـ مصوب ۱۳۹۳ـ
۴ـ سرمایهگذار (طرف خصوصی): اﺷﺨﺎص ﺑﺨﺶ ﺧﺼﻮﺻﯽ و ﺗﻌﺎوﻧﯽ ایرانی، اﺷﺨﺎص ﺧﺎرﺟﯽ و ﺳﺎیر اﺷﺨﺎﺻﯽ ﮐﻪ ﻃﺒﻖ قوانین و ﻣﻘﺮرات اﺟﺎزه ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاری دارﻧﺪ.
۵ ـ شرکت پروژه: ﺷﺨﺺ ﺣﻘﻮﻗﯽ ﮐﻪ ﻃﺒﻖ قوانین ﺟﺎری ﮐﺸﻮر ﺗﻮﺳﻂ ﻃﺮف ﺧﺼﻮﺻﯽ ﻣﻨﺘﺨﺐ صرفاً ﺑﺮای اﻧﻌﻘﺎد و اﺟﺮای ﻗﺮارداد ﻣﺸﺎرﮐﺖ، تأسیس ﻣﯽﺷﻮد.
۶ ـ فرآیند ارجاع کار: ﻣﺠﻤﻮﻋﻪ اﻗﺪاﻣﺎﺗﯽ ﮐﻪ ﺑﺮای اﻧﺘﺨﺎب ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار و اﻧﻌﻘﺎد ﻗﺮارداد، ﻃﺒﻖ قوانین و ﻣﻘﺮرات ﻣﺮﺑﻮط ﺑﻪ ﻣﺸﺎرﮐﺖ ﻋﻤﻮﻣﯽ ـ ﺧﺼﻮﺻﯽ ﺻﻮرت ﻣﯽپذیرد.
۷ـ تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار: ﺗﻀمینی ﮐﻪ اﺷﺨﺎص، ﺑﺮای اﺛﺒﺎت ﻗﺼﺪ و ﺣﺪاﻗﻠﯽ از ﺗﻮان ﺧﻮد، ﺑﺮای ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار ﺑﻪ نفع ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﻣﯽﺳﭙﺎرﻧﺪ ﺗﺎ وی آﻧﺎن را در ﻣﺮاﺣﻞ ﺑﻌﺪی ارﺟﺎع کار ﺷﺮﮐﺖ دﻫﺪ.
۸ ـ تضمین اجرا: ﺗﻀمینی ﮐﻪ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﺑﻪ ﻣﻨﻈﻮر اﺛﺒﺎت پایبندی ﺑﻪ اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات اﺟﺮای ﭘﺮوژه ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ارایه ﻣﯽﻧﻤاید.
۹ـ تضمین بهرهبرداری: ﺗﻀمینی ﮐﻪ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﺑﻪ ﻣﻨﻈﻮر اﺛﺒﺎت اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات خود مطابق با شرح خدمات دوره بهرهبرداری قرارداد مشارکت در اختیار ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﻗﺮار ﻣﯽدﻫﺪ.
۱۰ـ تضمین انتقال: ﺗﻀمینی ﮐﻪ ﻗﺒﻞ از پایان دوره ﻗﺮارداد ﺗﻮﺳﻂ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار/ شرکت پروژه ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر داده میشود تا سرمایه گذار در زمان انتقال پروژه به سرمایه پذیر مطابق اسناد و مدارک قراردادی نسبت به نوسازی و بازسازی مجدد پروژه جهت بهرهبرداری مطلوب سرمایه پذیر اقدام نماید.
۱۱ـ ضمانت نامه: ﺳﻨﺪی غیرقابل برگشت و عندالمطالبه ﺑﺮای ایفای ﺗﻌﻬﺪات ﻣﺘﻌﻬﺪ ﮐﻪ ﺷﺨﺺ ﺛﺎﻟﺜﯽ (ﺿﺎﻣﻦ) ﺣﺴﺐ درﺧﻮاﺳﺖ ﻣﺘﻌﻬﺪ (ﻣﻀﻤﻮن ﻋﻨﻪ) و ﺑﺎ رعایت ﺿﻮاﺑﻂ ﻣﺮﺑﻮط ﺗﻌﻬﺪ ﻣﯽﮐﻨﺪ در ﺳﺮرسید یا شرایط معین ﻣﺒﻠﻎ معینی را ﺑﺎﺑﺖ ﻣﻮﺿﻮع ﺧﺎﺻﯽ ﮐﻪ ﻣﺮﺑﻮط ﺑﻪ ﺗﻌﻬﺪ اﺻﻠﯽ (ﻣﻀﻤﻮن ﻋﻨﻪ) اﺳﺖ ﺑﻪ ذی‌نفع ﺗﻌﻬﺪ اﺻﻠﯽ (ﻣﻀﻤﻮنﻟﻪ) یا ﺑﻪ ﺣﻮاﻟﻪﮐﺮد او ﺑﭙﺮدازد.
۱۲ـ اعتبار اسنادی: ﺳﻨﺪ اﻟﺰام‌آوری ﮐﻪ ﺑﺎ تنظیم و ﻣﺒﺎدﻟﻪ آن، ﺳﺮﻣﺎیهپذیر از ﺑﺎﻧﮏ درﺧﻮاﺳﺖ ﻣﯽﮐﻨﺪ ﺗﺎ اﻧﺠﺎم ﻣﺮاﺣﻞ ﭘﺮداﺧﺖ ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار، در چهارﭼﻮب ﻗﺮارداد ﭘﺲ از تأیید وی ﺗﻌﻬﺪ ﺷﻮد.
۱۳ـ دارایی در معرض خطر: بخشی از اموال یا دارایی‌های هریک از طرفین قرارداد مشارکت که با اهدافی مانند تکمیل، توسعه، بهرهبرداری، تبدیل یا فرآوری به‌صورت امانت، در اختیار و یا در تصرف طرف دیگر و در معرض یا احتمال آسیب ناشی از تعدی یا تفریط طرف مختار یا متصرف قرار می‌گیرد.
۱۴ـ هزینه سرمایه‌گذاری پروژه: مجموع هزینه‌های ثابت و متغیر احداث یک پروژه در یک دوره زمانی مشخص و هزینه‌های تأمین مالی.
۱۵ـ دستگاه مرکزی: دستگاه‌هایی که وظیفه سیاست‌گذاری و راهبری واحدهای طرف عمومی تابع را بر عهده دارند، از جمله وزارتخانه‌ها، مؤسسات و نهادهای عمومی غیردولتی و سازمانهای مستقل دولتی که وابسته به وزارتخانه نیستند. تشخیص دستگاه مرکزی بر عهده سازمان است.
۱۶ـ اوراق مالی اسلامی: اوراق بهادار اسلامی با نام منتشره توسط وزارت امور اقتصادی و دارایی به نیابت از دولت و یا توسط سرمایه‌پذیر نظیر اوراق مشارکت، انواع صکوک اسلامی (از جمله اجاره، وکالت و منفعت) و اسناد خزانه اسلامی که در چهارچوب عقود اسلامی و به موجب قانون و مقررات مربوط، به قیمت اسمی مشخص برای مدت معین به صورت ریالی یا ارزی منتشر میشود.
۱۷ـ بیع متقابل (معاملات دو جانبه): مجموعهای از روشهای معاملاتی که به موجب آن سرمایه گذار تعهد مینماید تمام یا بخشی از تسهیلات مالی (نقدی و غیرنقدی) را برای تأمین کالاها و خدمات مورد نیاز، شامل کالاهای سرمایهای یا واسطهای یا مواد اولیه یا خدمات، جهت ایجاد، توسعه، بازسازی و اصلاح واحد تولیدی یا خدماتی در اختیار سرمایه‌پذیر قرار دهد و بازپرداخت تسهیلات، شامل اصل و هزینه های تبعی آن از محل فروش کالا و خدمات تولیدی سرمایه پذیر دریافت کند.
۱۸ـ سازمان: سازمان برنامه و بودجه کشور.
ماده ۳ـ ﮐﺎرﺑﺮد ﺗﻀمینﻫﺎی ﻣﻮﺿﻮع این آیین‌نامه به شرح زیر است:
۱ـ تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار.
۲ـ تضمین اﺟﺮا (اﺣﺪاث/ ﺳﺎﺧﺖ/ ﺗﻮﺳﻌﻪ/ ﺗﺠهیز/ تعمیر/ بازسازی).
۳ـ تضمین بهرهبرداری.
۴ـ تضمین مالی مابه ازای کمک سرمایه‌پذیر.
۵ ـ تضمین انتقال.
ماده ۴ـ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار به اختیار ﺧﻮد، ترکیبی از ﺗﻀﺎمین زیر را در چهارﭼﻮب این آیینﻧﺎﻣﻪ ارایه ﻣﯽﮐﻨﺪ:
۱ـ ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪ ﺑﺎﻧﮑﯽ و یا ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪﻫﺎی ﺻﺎدره از ﺳﻮی ﻣﺆﺳﺴﺎت اﻋﺘﺒﺎری غیرﺑﺎﻧﮑﯽ دارای ﻣﺠﻮز ﻓﻌﺎلیت از ﺳﻮی ﺑﺎﻧﮏ ﻣﺮﮐﺰی ﺟﻤﻬﻮری اﺳﻼﻣﯽ ایران.
۲ـ اﺻﻞ فیش واریزی ﺑﻪ ﺣﺴﺎب ﺳﭙﺮده ﺑﺎﻧﮑﯽ ﻣﺠﺎز دﺳﺘﮕﺎه ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﺑﺎ رعایت قوانین و ﻣﻘﺮرات ذیرﺑﻂ.
۳ـ ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪﻫﺎی بیمه‌‌ای ﺻﺎدره ﺗﻮﺳﻂ ﻣﺆﺳﺴﺎت بیمهﮔﺮ دارای ﻣﺠﻮز ﻻزم از سوی بیمه مرکزی جمهوری اسلامی ایران ﺑﺮای ﻓﻌﺎلیت و ﺻﺪور ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪ.
۴ـ ﺳﻔﺘﻪ ﺑﺎ اﻣﻀﺎی ﺻﺎﺣﺒﺎن اﻣﻀﺎی ﻣﺠﺎز (ﻫﻤﺮاه ﺑﺎ ﻣﻬﺮ ﺑﺮای اﺷﺨﺎص ﺣﻘﻮﻗﯽ) ﻣﻌﺎدل هشتاد درصد (۸۰%) ارزش اسمی آن.
۵ ـ گواﻫﯽ ﺧﺎﻟﺺ ﻣﻄﺎﻟﺒﺎت ﺗﺄییدﺷﺪه ﻗﺮاردادﻫﺎ در هر مرحله از ﺳﻮی دﺳﺘﮕﺎهﻫﺎی اﺟﺮایی و ذیحسابان ﻣﺮﺑﻮط، ﺑﺮای همان دﺳﺘﮕﺎه اﺟﺮایی یا سایر دستگاههای اجرایی تابع دﺳﺘﮕﺎه ﻣﺮﮐﺰی ﻣﺘﺒﻮع (ﻣﻄﺎﺑﻖ ﮐﺎرﺑﺮگ شماره (۵) پیوست این آیین‌نامه).
۶ ـ اوراق مالی اسلامی.
۷ـ وثیقه ﻣﻠﮑﯽ ﻣﻌﺎدل ﻫﺸﺘﺎد و ﭘﻨﺞ درﺻﺪ (۸۵%) ارزش تعیینﺷﺪه ﺗﻮﺳﻂ ﮐﺎرﺷﻨﺎس رﺳﻤﯽ. (ﻣﻄﺎﺑﻖ کاربرگ شماره (۶) پیوست این آیین‌نامه).
۸ ـ ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪﻫﺎی ﺻﺎدره ﺗﻮﺳﻂ ﺻﻨﺪوقﻫﺎی ﺿﻤﺎﻧﺖ دوﻟﺘﯽ ﮐﻪ ﺑﻪ ﻣﻮﺟﺐ ﻗﺎﻧﻮن ﺗﺄسیس ﺷﺪه یا ﻣﯽﺷﻮﻧﺪ و صدور ضمانتنامه مورد نظر با اﺳﺎسنامه آن صندوق مطابقت داشته باشد.
۹ـ ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪﻫﺎی ﺻﺎدره ﺗﻮﺳﻂ ﺻﻨﺪوق ﻧﻮآوری و شکوفایی و ﺻﻨﺪوقﻫﺎی ﭘﮋوﻫﺶ و ﻓﻨﺎوری غیردوﻟﺘﯽ در چهارچوب دستورالعمل اﺟﺮایی ﺑﻨﺪ (خ) ﻣﺎده (۴) آیینﻧﺎﻣﻪ تضمین ﻣﻌﺎﻣﻼت دوﻟﺘﯽ.
۱۰ـ واگذاری ﺣﻖ اﻧﺘﻔﺎع ﭘﺮوژهﻫﺎی ﻣﺸﺎرﮐﺖ ﻋﻤﻮﻣﯽ ـ ﺧﺼﻮﺻﯽ در ﺣﺎل ﺑﻬﺮهﺑﺮداری ﺑﺎ ﻫﻤﺎن دﺳﺘﮕﺎه ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﺑﺮ اﺳﺎس ارزش ﻓﻌﻠﯽ ﺟریان درآﻣﺪی ﭘﺮوژه (ﻣﻄﺎﺑﻖ کاربرگ شماره (۷) پیوست این آیین‌نامه).
۱۱ـ ﺳﻬﺎم پذیرﻓﺘﻪﺷﺪه در ﺑﻮرس به نحوی که ارزش سهام پذیرفتهشده مذکور در دوره تضمین، مبلغ تضمین را تأمین نماید. (ﻣﻌﺎدل هشتاد و پنج درصد (۸۵%) ارزش روزﺣﺪاﻗﻞ ارزش ﺛﺒﺖﺷﺪه در ﺗﺎﺑﻠﻮ در ﺳﻪ ﻣﺎه ﻣﻨﺘﻬﯽ ﺑﻪ اﻋﻼم ﮐﺘﺒﯽ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﺑﺮای ارایه تضمین ﻣﻮرد ﻧﻈﺮ).
تبصره ـ چنانچه ارزش ضمانتنامه این بند در بررسی سالانه (ارزش روزﺣﺪاﻗﻞ ارزش ﺛﺒﺖﺷﺪه در ﺗﺎﺑﻠﻮ در ﺳﻪ ﻣﺎه منتهی به زمان بررسی) به میزان ده درصد (۱۰%) و بیشتر کاهش یابد، سرمایه گذار متعهد به تأمین میزان ارزش کاهشیافته با رعایت مفاد این آیین‌نامه است. در صورت افزایش به میزان ده درصد (۱۰%) و بیشتر، در این زمان، با تقاضای کتبی سرمایه گذار میزان سهام مازاد مسترد میگردد.
۱۲ـ توثیق معادل هشتاد درصد (۸۰%) ارزش کارشناسی کالا، تجهیزات و تأسیسات احداثشده که امکان بهرهبرداری از آنها به تشخیص سرمایه‌پذیر وجود داشته و مالکیت آن در طول و اتمام قرارداد متعلق به سرمایه گذار باشد. (کاربرگ شماره (۹) پیوست این آیین‌نامه)
تبصره ـ حداکثر شصت درصد (۶۰%) از هر یک از تضامین این ماده قابل ارایه است. مابقی مبلغ تضمین از سایر موارد تأمین شود.
ﻣﺎده ۵ ـ ﺗﻀﺎمین و یا ﺗﻌﻬﺪاﺗﯽ ﮐﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ارایه ﻣﯽﻧﻤاید، باید ﭘﺲ از پیشبینی ﻣﻨﺎﺑﻊ آن ﺑﺎ ﺻﺮاﺣﺖ در اسناد ارجاع کار و ﻗﺮارداد ذﮐﺮ ﮔﺮدد. در ﺻﻮرت ﻋﺪم اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات از ﺟﺎﻧﺐ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﻫﺮﮔﻮﻧﻪ ﺟﺒﺮان از ﺟﻤﻠﻪ ﺧﺴﺎرت ﻣﻮرد ﻧﻈﺮ در اسناد ارجاع کار و ﻗﺮارداد به طور ﺷﻔﺎف بیان ﻣﯽﮔﺮدد. در ﻗﺮاردادﻫﺎی ﻣﺸﺎرﮐﺖ، ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﻣﯽﺗﻮاﻧﺪ ﺗﻌﻬﺪات ﻗﺮاردادی از قبیل خرید ﻣﺤﺼﻮل ﭘﺮوژه، خرید ﺣﺪاﻗﻞ ﻣﺸﺨﺼﯽ از ﻣﺤﺼﻮل ﭘﺮوژه (ﮐﺎﻻ/ﺧﺪﻣﺖ)، ﭘﺮداﺧﺖ ﻣﺎﺑﻪاﻟﺘﻔﺎوت ﺑﻬﺎی ﻣﺤﺼﻮل در الگوی (ﻣﺪل) ﻣﺎﻟﯽ ﺑﺎ ﺑﻬﺎی ﭘﺮداﺧﺘﯽ مصرفﮐﻨﻨﺪه، ﭘﺮداﺧﺖ یاراﻧﻪ ﺳﻮد تسهیلات، ﮐﻤﮏ ﻣﺎﻟﯽ دوﻟﺖ در اﺟﺮای ﭘﺮوژه را ﺑﺎ اﺳﺘﻔﺎده از ﺗﻀﺎمین و گواهی‌های زیر ﺣﺴﺐ ﻣﻮرد ﭘﻮﺷﺶ دﻫﺪ:
۱ـ [اصلاحی ۱۴۰۰/۱۰/۸]
اعتبار اﺳﻨﺎدی گشایشﺷﺪه و ﻋﻨﺪاﻟﻤﻄﺎﻟﺒﻪ، دیداری غیرﻗﺎﺑﻞ ﺑﺮﮔﺸﺖ ﺗأییدﺷﺪه ریاﻟﯽ و یا ارزی در چهارﭼﻮب ﻣﻘﺮرات مربوط از ﺟﻤﻠﻪ ﻣﺎده (۶۲) ﻗﺎﻧﻮن ﻣﺤﺎﺳﺒﺎت ﻋﻤﻮﻣﯽ کشور ـ مصوب ۱۳۶۶ ـ و ﺑﻨﺪ (پ) ﻣﺎده (۳۴) ﻗﺎﻧﻮن اﺣﮑﺎم دایمی برنامه‌های ﺗﻮﺳﻌﻪ ﮐﺸﻮر ـ مصوب ۱۳۹۵ ـ و قوانین ﺑﻮدﺟﻪ ﺳﻨﻮاﺗﯽ از ﻃریق اﺑﻼغ و تخصیص اعتبار و یا توثیق اوراق ﺧﺰاﻧﻪ اﺳﻼﻣﯽ ﺗﻮﺳﻂ ﺳﺎزﻣﺎن با رعایت ترتیبات مقرر در ماده (30) قانون برنامه و بودجه کشور – مصوب 1351 – ﺑﻪ ﺑﺎﻧﮏ ﻋﺎﻣﻞ.
۲ـ تضمین‌نامه ارایهﺷﺪه ﺗﻮﺳﻂ وزارت اﻣﻮر اﻗﺘﺼﺎدی و دارایی در چهارﭼﻮب ﻗﺎﻧﻮن تشویق و حمایت ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاری ﺧﺎرﺟﯽ ـ مصوب ۱۳۸۰ ـ ، ﻣﺎده (۶) ﻗﺎﻧﻮن اﻟﺤﺎق ﻣﻮادی ﺑﻪ ﻗﺎﻧﻮن تنظیم ﺑﺨﺸﯽ از ﻣﻘﺮرات ﻣﺎﻟﯽ دوﻟﺖ (۱) ـ مصوب ۱۳۸۴ـ و قوانین ﺑﻮدﺟﻪ ﺳﻨﻮاﺗﯽ ﺣﺴﺐ ﻣﻮرد در چهارچوب آیین‌نامه نحوه صدور تضمینهای عهده دولت جمهوری اسلامی ایران موضوع تصویب‌نامه شماره ۱۰۵۵۶۴/ت۵۶۱۲۵هـ مورخ ۲۲/۸/۱۳۹۸.
۳ـ ﺗﻀﺎمین ﺻﺎدره از ﺳﻮی ﺳﺎزﻣﺎن ﺑﺮﻧﺎﻣﻪ و ﺑﻮدﺟﻪ ﮐﺸﻮر در چهارﭼﻮب ﺑﻮدﺟﻪ ﺳﻨﻮاﺗﯽ و ﻣﻘﺮرات مربوط.
۴ ـ ارایه ﮔﻮاﻫﯽ ﻣﺒﻨﯽ ﺑﺮ اﺟﺎزه توثیق ﺣﻖ اﻧﺘﻔﺎع ﭘﺮوژه ﻣﻮرد ﻧﻈﺮ و اﻣﻮال آن ﺗﻮﺳﻂ ﺑﺎﻻﺗرین ﻣﻘﺎم دﺳﺘﮕﺎه ﺳﺮﻣﺎیهپذیر که مسئولیت‌های مقرر در صدر ماده (۵۳) قانون محاسبات عمومی کشور را دارا است با پیشبینی در اﺳﻨﺎد ارﺟﺎع کار.
۵ ـ ارایه ﮔﻮاﻫﯽ و ﺗﻀﺎمین سازما‌ن‌ها و ﺷﺮﮐﺖﻫﺎی دوﻟﺘﯽ از جمله شرکت ملی نفت ایران ﺑﺮ اﺳﺎس قوانین و ﻣﻘﺮرات مربوط علاوه بر تضامین مندرج در این ماده ﺑﺮای ﺗﻌﻬﺪات از ﻣﺤﻞ ﻣﻨﺎﺑﻊ داﺧﻠﯽ و برای اخذ تسهیلات از بانکها و مؤسسات اعتباری.
۶ ـ گواهی توثیق درآﻣﺪﻫﺎی آﺗﯽ داراییﻫﺎی ﺷﺮﮐﺖﻫﺎی دوﻟﺘﯽ ﻣﺘﻨﺎﺳﺐ ﺑﺎ ﺗﻌﻬﺪات ﻗﺮاردادﻫﺎی ﻣﺸﺎرﮐﺘﯽ ﺑﺎ ﻫﺪف ﻣﻮﻟﺪﺳﺎزی دارایی‌ها.
دستورالعمل اجرایی این بند ظرف سه‌ماه از تاریخ ابلاغ این آیین‌نامه توسط وزارت امور اقتصادی و دارایی تهیه و ابلاغ میشود.
تبصره ۱ـ همه تضمینها و تعهدهایی که سرمایه‌پذیر ارایه یا دریافت می‌کند، اعم از آنچه در این آیین‌نامه ذکرشده یا در دیگر قوانین و مقررات آمده است باید در اسناد ارجاع کار و سپس در قراردادهای مربوط اعلام و درج شود.
ﺗﺒﺼﺮه ۲ـ کلیه ﺗﻀﺎمین ﻋﻬﺪه دوﻟﺖ که در چهارﭼﻮب آیینﻧﺎﻣﻪ مذکور در بند (۲) این ماده ﺗﻌﻬﺪﺷﺪه ﺑﺎﺷﻨﺪ، معتبر هستند. دستگاه مرکزی مکلف است اطلاعات کلیه تعهدات و ضمانتنامههای طرف‌های عمومی تابع را در قالب جداولی با زمان‌بندی یک تا پنج، پنج تا ده و بالای ده سال به سازمان ارایه نماید. سازمان موظف است سالانه حداکثر ارزش حال تعهدات قابل ایجاد در پروژه‌های مشارکتی را تعیین و به دستگاه مرکزی ابلاغ نماید.
ﻣﺎده ۶ ـ شرایط و ﻧﺤﻮه پذیرش ﺗﻀﺎمین به شرح زیر است:
۱ـ برای پذیرش ﮔﻮاﻫﯽ ﺧﺎﻟﺺ ﻣﻄﺎﻟﺒﺎت ﺗﺄییدﺷﺪه ﻗﺮاردادﻫﺎ، به عنوان تضمین، لازم است کاربرگ تأییدیه طبق کاربرگ شماره (۵) پیوست این آیین‌نامه تکمیل و حسب مورد در ذیحسابی و یا امور مالی کارفرمای مطالبات پرداخت نشده، نگهداری و در حساب‌ها اعمال شود.
۲ـ برای پذیرش اوراق مالی اسلامی، دستگاههای اجرایی مکلفند ضمن ارایه مدارک و مستندات مورد نیاز، از طریق شرکت سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه حساب وجوه نسبت به توثیق اوراق مالی اسلامی دولت مورد تضمین که نزد سازمان بورس و اوراق بهادار پذیرفته شده است به نفع دستگاه اجرایی اقدام و حسب مورد عملیات حسابداری مربوط را در دفاتر مالی ثبت نمایند. دستگاههای اجرایی میتوانند از طریق شرکت مذکور حسب مورد و به تشخیص خود نسبت به فروش اوراق وثیقه شده معادل مبلغ تضمین و آزادسازی مابقی آن اقدام نمایند.
تبصره ـ اوراق مالی اسلامی مورد وثیقه به مبلغ هشتاد و پنج درصد (۸۵%) ارزش معاملاتی روز قبل به عنوان تضمین پذیرفته میشود. ارزش معاملاتی اوراق مالی اسلامی عبارت است از قیمت پایانی معامله که در پایگاه اطلاع‌رسانی شرکت مدیریت فناوری بورس تهران به نشانی (www.tsetmc.com) درج می شود.
۳ـ هر یک از ﺗﻀﺎمین ﻣﻮﺿﻮع ﻣﺎده (۴) این آیین‌نامه، ﺑﻪ درﺧﻮاﺳﺖ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار/ ﺷﺮﮐﺖ ﭘﺮوژه ﻗﺎﺑﻞ ﺟﺎبهجایی با یکدیگر ﻣﯽﺑﺎﺷﻨﺪ ﻣﺸﺮوط ﺑﺮ آن ﮐﻪ تضمین جایگزین شرایط ﻻزم را در چهارﭼﻮب این آیینﻧﺎﻣﻪ داﺷﺘﻪ ﺑﺎﺷﺪ.
۴ـ ﺑﺮای ﺗﻀﺎمینی ﮐﻪ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ارایه ﻣﯽﮐﻨﺪ، ﺗﻀﺎمین ﻣﺬﮐﻮر ﺗﻮﺳﻂ ﺷﺮﮐﺖ ﭘﺮوژه و یا ﺳﻬﺎﻣﺪاران ﺷﺮﮐﺖ ﭘﺮوژه و یا اﺷﺨﺎص ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار در ﭘﺮوژه ارایه ﻣﯽﮔﺮدد. ﺑﺮای تضمین ﺷﺮﮐﺖ در فرآیند ارﺟﺎع کار، درﺻﻮرﺗﯽ ﮐﻪ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار بیش از یک ﺷﺨﺺ ﺑﺎﺷﺪ، ارایه تضمین ﺑﻪ ﻋﻬﺪه راﻫﺒﺮ ﮔﺮوه یا ﺑﻪ ﺻﻮرت تجمیع ﺗﻀﺎمین ﺷﺮﮐﺎ ﻣﯽﺑﺎﺷﺪ. در ﺻﻮرت ﻋﺪم اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار یا ﻋﺪم اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات ﻗﺮاردادی، ﺿﺒﻂ ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪ و یا دیگر تضمینهای اخذشده ﺑﺪون ﺗﻮﺟﻪ ﺑﻪ میزان ﻣﺴﺌﻮلیت اﺷﺨﺎص یادﺷﺪه ﺻﻮرت ﻣﯽپذیرد.
۵ ـ ارایه سفته و توثیق ﺣﻖ اﻧﺘﻔﺎع ﭘﺮوژهﻫﺎی ﻣﺸﺎرﮐﺖ ﻋﻤﻮﻣﯽ ـ ﺧﺼﻮﺻﯽ ﺑﻪ ﻋﻨﻮان تضمین ﺻﺮﻓﺎً در قبال تضمینهای مربوط به ﺗﻌﻬﺪات ﻗﺮاردادی (اجرا، بهرهبرداری و انتقال) برای حداکثر تا پنجاه درصد (۵۰%) مبالغ تضمین ﻣﺎزاد ﺑﺮ (۲۰) ﺑﺮاﺑﺮ ﺣﺪ ﻧﺼﺎب ﻣﻌﺎﻣﻼت ﻣﺘﻮﺳﻂ ﻣﺠﺎز اﺳﺖ.
۶ ـ ﺑﺮای تضمین اموال و دارایی در معرض خطر (تجهیزات و ﺗﺄسیسات ﺧﻄﺮپذیر) که ﺑﻪ سرمایه پذیر تحویل ﻣﯽشود، پذیرش ﺳﻔﺘﻪ و توثیق ﺣﻖ اﻧﺘﻔﺎع ﭘﺮوژهﻫﺎی ﻣﺸﺎرﮐﺖ ﻋﻤﻮﻣﯽ ـ ﺧﺼﻮﺻﯽ ﺷﺎﻣﻞ ﻣﺤﺪودیتﻫﺎی موضوع بند (۵) این ماده ﻧﺒﻮده و ﺑﻪ تشخیص ﺳﺮﻣﺎیهپذیر و در چهارچوب تهیه شده توسط دستگاه مرکزی مربوط تعیین ﻣﯽﺷﻮد.
۷ـ ﻧﻮع، میزان و شرایط ﺗﻀﺎمین در ﻓﺮاﺧﻮانﻫﺎ و ﻗﺮاردادهایی ﮐﻪ پیش از اﺑﻼغ این آیین‌نامه در چهارﭼﻮب ﻗﺮاردادﻫﺎی ﻣﺸﺎرﮐﺖ ﻋﻤﻮﻣﯽ ـ ﺧﺼﻮﺻﯽ در ﺣﺎل اﻧﺠﺎم اﺳﺖ، ﻣﻄﺎﺑﻖ شرایط پیشبینیﺷﺪه در اﺳﻨﺎد، اداﻣﻪ ﻣﯽیابد.
۸ ـ دﺳﺘﮕﺎه ﺳﺮﻣﺎیه پذیر، ﭘﺲ از ﻣﺤﺎﺳﺒﻪ میزان ﻣﺒﻠﻎ تضمین، ﺷﺶ رﻗﻢ آﺧﺮ ﻣﺒﻠﻎ تضمین را ﺻﻔﺮ در ﻧﻈﺮ بگیرد.
۹ـ نحوه پذیرش سهام پذیرفته شده در بورس و فرآینداجرایی آن در چهارچوب مقررات مربوط که توسط وزارت امور اقتصاد و دارایی ظرف سه ماه ابلاغ میگردد.
۱۰ـ بابت اموال و دارایی در معرض خطر که در اختیار هریک از طرفین قرار می‌گیرد، تضمینی حسب مورد به طرف مقابل سپرده میشود. میزان و مواعد مربوط به اخذ، ضبط و آزادسازی آن در اسناد فرآیند ارجاع کار و قرارداد مشخص خواهدشد.
۱۱ـ در صورت رتبه‌بندی قانونی دو طرف قرارداد (سرمایهگذار و سرمایه پذیر)، تضمین سپاران دارای بالاترین سطح رتبه بندی، به میزان سی درصد (۳۰%) از کاهش مبلغ تضمین بهره‌مند می‌شوند. دیگر اشخاص دارای اعتبار با رتبه‌های پایینتر به تناسب از کاهش کمتری برخوردار می‌شوند.
دستورالعمل رتبه‌بندی توسط سازمان برنامه و بودجه کشور و وزارت امور اقتصاد و دارایی تهیه و ابلاغ میشود.
ﻣﺎده ۷ـ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار و اﺟﺮای ﻗﺮاردادﻫﺎی ﻣﺸﺎرﮐﺖ ﻋﻤﻮﻣﯽ ـ ﺧﺼﻮﺻﯽ، میزان و ﻣﺒﻠﻎ تضامینی ﮐﻪ ﺗﻮﺳﻂ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار یا ﺷﺮﮐﺖ ﭘﺮوژه باید ﺳﭙﺮده ﺷﻮد، ﺑﻪ ﺷﺮح زیر تعیین ﻣﯽﺷﻮد:
۱ـ تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار: میزان و ﻣﺒﻠﻎ تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار ﺑﺎ پیشبینی در ﻓﺮاﺧﻮان ﺑﺎ رعایت ﻧﺮخﻫﺎی ﺟﺪول ﺷﻤﺎره (۱) به شرح زیر ﻣﺤﺎﺳﺒﻪ ﻣﯽﮔﺮدد. اﺧﺬ ﺗﻤﺎم ﺗﻀﺎمین ﺑﻪ اﺳﺘﺜﻨﺎی ﺑﻨﺪﻫﺎی (۴)، (۷) و (۱۰) ماده (۴) امکان‌پذیر است. (مطابق کاربرگ شماره (۱) پیوست این آیین‌نامه):
الف ـ ﻣﺒﻠﻎ تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار در ﻗﺮاردادهایی ﮐﻪ ﺷﺎﻣﻞ یک یا ترکیبی ازعملیات ﺳﺎﺧﺖ، اﺟﺮا، تعمیر، ﺗﺠهیز، نوسازی بهرهبرداری و بازسازی ﺑﺎﺷﻨﺪ، ﺑﺮ اﺳﺎس برآورد ﮐﻞ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاری (توسط سرمایه‌پذیر) ﻃﺒﻖ ﺟﺪول ﺷﻤﺎره (۱) ﻣﺤﺎﺳﺒﻪ ﻣﯽﺷﻮد.
ب ـ ﻣﺒﻠﻎ تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار در ﻗﺮاردادهایی ﮐﻪ ﺑﺪون هزینه ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاری اولیه بهﺼﻮرت ﻗﺮارداد مدیریت و ﺑﻬﺮهﺑﺮداری واﮔﺬار ﻣﯽﺷﻮﻧﺪ، ﺑﻪ ﻧﺴﺒﺖ ﺑﺮآورد هزینه ﮐﻞ دوران ﺑﻬﺮهﺑﺮداری طبق جدول شماره (۱) ﻣﺤﺎﺳﺒﻪ ﻣﯽﺷﻮد، ﺑﺮای ﻗﺮاردادﻫﺎی ﺑﻬﺮهﺑﺮداری ﺑﺎﻻﺗﺮ از پنج ﺳﺎل ﻣﺒﻠﻎ تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار ﺻﺮﻓﺎً ﺑﺮای پنج ﺳﺎل در ﻣﺤﺎﺳﺒﻪ ﻗﺮار ﻣﯽگیرد.
تبصره ـ در قراردادهایی مانند تأمین مالی، تملک، بهرهبرداری(B.O.O) و خرید خدمت که مبلغ سرمایه گذاری ملاک قرارداد نیست و صرفاً نرخ خدمات یا کالای تولید در قرارداد درج میشود، برآورد سرمایه‌گذاری توسط سرمایه‌پذیر مبنای عمل خواهد بود.
۲ـ ﻣﺒﻠﻎ تضمین اﺟﺮا (اﺣﺪاث/ﺳﺎﺧﺖ/ تعمیر/ تجهیز/ بازسازی) ﺑﺮﺣﺴﺐ درﺻﺪی از ﻣﺒﻠﻎ پیشنهادی ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﺑﺮای اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات وی در ﻃﺮح/ﭘﺮوژه ﻣﻄﺎﺑﻖ ﺟﺪول شماره (۲) به شرح زیر تعیین ﻣﯽﺷﻮد. ﺗﻤﺎم ﺗﻀﺎمین ﻣﻮﺿﻮع ﻣﺎده (۴) ﻣﻌﺘﺒﺮ ﻣﯽﺑﺎﺷﺪ. (مطابق کاربرگ شماره (۲) پیوست این آیین‌نامه):
الف ـ ﻗﺮاردادهایی ﮐﻪ ﺳﺎﺧﺖ، اﺟﺮا، تعمیر / ﺗﺠهیز / بازسازی دارﻧﺪ، ﻣﺒﻠﻎ تضمین دوره اﺟﺮا ﺑﻪ ﻧﺴﺒﺖ هزینه ﺗﻌﻬﺪات ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاری دوره (اﺣﺪاث/ﺳﺎﺧﺖ) ﻣﺤﺎﺳﺒﻪ ﻣﯽﮔﺮدد.
ب ـ ﭘﻨﺠﺎه درﺻﺪ (۵۰%) تضمین اﺟﺮا (اﺣﺪاث / ﺳﺎﺧﺖ/ تعمیر/تجهیز/ بازسازی) در ﻣﺮﺣﻠﻪ پیشرفت ﺷﺼﺖ درﺻﺪی (۶۰%) تعهدات اجرایی سرمایه گذار (در صورتی که پیشرفت آن ﻣﻄﺎﺑﻖ اﺳﻨﺎد ﻣﻨﻀﻢ ﺑﻪ پیمان و یا ﺳﺎیر اﺳﻨﺎد ﻣﺮﺗﺒﻂ اندازه‌گیری میشود) ﭘﺲ از تأیید ﺳﺮﻣﺎیهپذیر آزاد ﻣﯽﺷﻮد. در پایان ﻣﺮﺣﻠﻪ اﺟﺮا، ﺻﺪدرﺻﺪ (۱۰۰%) تضمین اﺟﺮا پس از تأیید سرمایه‌پذیر آزاد میﺷﻮد.
پ ـ در ﻃﺮحﻫﺎ / ﭘﺮوژه‌هایی ﮐﻪ ﺑﻪ ﺻﻮرت ﻣﺮﺣﻠﻪای ﺑﻪ ﺑﻬﺮهﺑﺮداری ﻣﯽرﺳﺪ، این تضمین ﻣﺘﻨﺎﺳﺐ ﺑﺎ ﻣﺮاﺣﻞ ﺑﻬﺮهﺑﺮداری ﻣﻄﺎﺑﻖ ﻣﻔﺎد ﻗﺮارداد آزاد ﻣﯽﺷﻮد.
ت ـ ﭘﺲ از دریاﻓﺖ تضمین اﺟﺮا و ﻗﺒﻮل اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات دوره اﺟﺮا ﺗﻮﺳﻂ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار، تضمین شرکت در فرآیندارجاع کار وی آزاد ﻣﯽﺷﻮد.
تبصره ـ در قراردادهایی مانند تأمین مالی، تملک، بهرهبرداری (B.O.O) و خرید خدمت که مبلغ سرمایه‌گذاری ملاک قرارداد نیست و صرفاً نرخ خدمات یا کالای تولید در قرارداد درج میشود، برآورد سرمایه‌گذاری توسط سرمایه‌پذیر مبنای عمل خواهد بود.
۳ـ تضمین ﺑﻬﺮهﺑﺮداری: تضمین ﺑﻬﺮهﺑﺮداری ﺑﺮای ﻗﺮاردادﻫﺎی مدیریت و ﺑﻬﺮهﺑﺮداری به منظور پایبندی سرمایهگذار در بهرهبرداری از پروژه در چهارچوب مفاد قرارداد اخذ میشود. ﺑﺮای ﺳﺎیر روشها در صورتی که خدمات بهرهبرداری بر عهده سرمایه گذار باشد، سرمایه‌پذیر باید با پیشبینی موضوع در اسناد فراخوان و قرارداد میزان تضمین بهرهبرداری را برای صیانت از منابع بخش عمومی تعیین نماید. (مطابق کاربرگ شماره (۸) پیوست این آیین‌نامه)
ﺑﺮای ﭘﺮوژهﻫﺎی نیمهﺗﻤﺎم و ﭘﺮوژه‌هایی که به صورت مدیریت و ﺑﻬﺮهﺑﺮداری ﺑﻮده و در اﺑﺘﺪای ﻗﺮارداد، ﺗﺠهیزات، ﺗﺄسیسات و اﻣﻮال سرمایه‌پذیر ﺟﻬﺖ تکمیل یا ﺑﻬﺮهﺑﺮداری در اختیار ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﻗﺮار ﻣﯽگیرد، علاوه بر ضمانت انجام تعهدات قراردادی، ﻻزم اﺳﺖ ﺑﺮای دارایی در معرض ﺧﻄﺮ ﻧﺴﺒﺖ ﺑﻪ اﺧﺬ تضمین اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات، ﻣﻌﺎدل ﺑﺮآورد ﺳﺮﻣﺎیهپذیر اﻗﺪام ﺷﻮد. میزان و ﻧﻮع ﺗﻀﺎمین ﺗﻮﺳﻂ سرمایه پذیر در چهارچوب این آیین‌نامه تعیین ﺷﺪه و در اﺳﻨﺎد ارجاع کار ﻣﻨﺘﺸﺮ ﻣﯽﮔﺮدد ﺗﺎ پیش از ﻣﺮﺣﻠﻪ اﻧﺠﺎم ﮐﺎر، ﻋﻼوه ﺑﺮ ﺿﻤﺎﻧﺖ اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات اﺧﺬ ﺷﻮد.
۴ـ تضمین اﻧﺘﻘﺎل: به منظور اﺣﺮاز شرایط اﻧﺘﻘﺎل ﭘﺮوژه ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر در چهارﭼﻮب ﻗﺮارداد، تضمین اﻧﺘﻘﺎل پیش از پایان دوره ﺑﻬﺮهﺑﺮداری اﻧﺘﻘﺎل اﺧﺬ ﻣﯽﮔﺮدد (مطابق کاربرگ شماره (۳) پیوست این آیین‌نامه). ﻣﺒﻠﻎ تضمین اﻧﺘﻘﺎل و زﻣﺎن ارایه تضمین ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر باید ﺑﻪ ﮔﻮﻧﻪای ﺗﻮﺳﻂ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر تعیین ﺷﻮد ﮐﻪ در ﺻﻮرت ﻋﺪم اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪات ﻗﺮاردادی ﺗﻮﺳﻂ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار و ﻋﺪم ارایه ﺗﻀﺎمین ﻻزم، ﺣﻖ ﺑﻬﺮهﺑﺮداری از ﭘﺮوژه از ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﺳﻠﺐ ﺷﺪه و ﺧﺴﺎرت ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر واردنیاید.
۵ ـ ﻣﺒﻠﻎ تضمین اﻧﺘﻘﺎل: اﺧﺬ تضمین اﻧﺘﻘﺎل پیش از پایان دوره ﺑﻬﺮهﺑﺮداری و اﻧﺘﻘﺎل ﺑﺎ پیشبینی میزان و ﻣﻮﻋﺪ آن در ﻗﺮارداد اﻧﺠﺎم ﻣﯽﺷﻮد. ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﻣﻮﻇﻒ اﺳﺖ در ﻣﻮﻋﺪ مقرر ﻧﺴﺒﺖ ﺑﻪ ارایه تضمین ﻣﻨﺪرج در ﻣﺎده (۴) این آیین‌نامه، ﻣﻌﺎدل بیست درصد (۲۰%) ﻣﺒﻠﻎ هزینه ﻧﻮﺳﺎزی و ﺑﺎزﺳﺎزی ﭘﺮوژه متناسب با شرایط قراردادی ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر اﻗﺪام ﻧﻤاید.
۶ ـ تضمین مابه‌ازایﮐﻤﮏ ﻣﺎﻟﯽ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر: برای ﺗﻮجیه‌پذیری ﻣﺎﻟﯽ ﻃﺮح/ ﭘﺮوژه از ﻣﻨﻈﺮ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار، سرﻣﺎیهپذیر ﻣﯽﺗﻮاﻧﺪ ﺟﻬﺖ اﺟﺮای ﭘﺮوژه ﮐﻤﮏ ﻣﺎﻟﯽ داﺷﺘﻪ ﺑﺎﺷﺪ. در ﺻﻮرﺗﯽ ﮐﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﺑﺨﻮاﻫﺪ ﮐﻤﮏ ﻣﺎﻟﯽ ﺧﻮد را به عنوان خرید پیش از ﻣﻮﻋﺪ ﻣﺤﺼﻮل یا ﭘﺮداﺧﺖ پیش از اﻧﺠﺎم ﺗﻌﻬﺪ پروژه به طور مستقیم ﺑﻪ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار داﺷﺘﻪ ﺑﺎﺷﺪ، ﻧﺴﺒﺖ ﺑﻪ اخذ تضمین ﻓﻮق اﻗﺪام ﻣﯽﻧﻤاید. میزان و ﻧﺤﻮه ﭘﺮداﺧﺖ ﮐﻤﮏ ﻣﺎﻟﯽ سرمایه‌پذیر و ﺗﻀﺎمین ﻻزم باید در اﺳﻨﺎد ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار و شرایط ﻗﺮاردادی پیشبینی ﺷﻮد (مطابق کاربرگ شماره (۴) پیوست این آیین‌نامه).
ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار ﺑﺮای دریاﻓﺖ ﮐﻤﮏ ﻣﺎﻟﯽ سرمایه‌پذیر در ﺻﻮرت ﺗﺤﻘﻖ ﻣﻮارد ذﮐﺮﺷﺪه ﻣﻌﺎدل ﮐﻤﮏ ﻣﺎﻟﯽ سرمایه‌پذیر ﮐﻪ پیش از ﻣﻮﻋﺪ مانند پیش‌خرید محصول ﺑﻪ وی اﻋﻄﺎ ﺷﺪه اﺳﺖ ﻧﺴﺒﺖ ﺑﻪ ارایه ﻫﺮ یک از تضمینﻫﺎی ﻣﻨﺪرج در ﻣﺎده (۴) این آیینﻧﺎﻣﻪ ﺑﻪ اﺳﺘﺜﻨﺎی ﺑﻨﺪ (۴) ماده مذکور اﻗﺪام ﻣﯽﻧﻤاید.
ﭘﻨﺠﺎه درﺻﺪ (۵۰%) تضمین اﺧﺬﺷﺪه ﺑﺎﺑﺖ ﮐﻤﮏ ﻣﺎﻟﯽ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر در ﻣﺮﺣﻠﻪ پیشرفت فیزیکی ﭘﻨﺠﺎه درﺻﺪی (۵۰%) ﻃﺮح/ﭘﺮوژه ﻣﻄﺎﺑﻖ اﺳﻨﺎد ﻣﻨﻀﻢ ﺑﻪ پیمان و یا ﺳﺎیر اﺳﻨﺎد ﻣﺮﺗﺒﻂ (در صورتی که پیشرفت آن ﻣﻄﺎﺑﻖ اﺳﻨﺎد ﻣﻨﻀﻢ ﺑﻪ پیمان و یا ﺳﺎیر اﺳﻨﺎد ﻣﺮﺗﺒﻂ اندازه‌گیری شود) ﭘﺲ از تأیید ﺳﺮﻣﺎیهپذیر آزاد ﻣﯽﺷﻮد. همچنین در ﻣﺮﺣﻠﻪ پیشرفت فیزیکی هفتاد و پنج درصدی (۷۵%) ﻃﺮح/ ﭘﺮوژه ﺑﺮاﺑﺮ هفتاد و پنج درصد (۷۵%) و در ﻣﺮﺣﻠﻪ پیشرفت فیزیکی نود درصدی (۹۰%) ﻃﺮح/ ﭘﺮوژه ﺑﺮاﺑﺮ صددرصد (۱۰۰%) ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪ آزاد ﻣﯽﮔﺮدد.
ﻣﺎده ۸ ـ درﺧﺼﻮص ﻗﺮاردادﻫﺎی ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاری ﺧﺎرﺟﯽ ﻋﻼوه ﺑﺮ ﺗﻀﺎمین ﻣﻮﺿﻮع این آیینﻧﺎﻣﻪ، وزارت اﻣﻮر اﻗﺘﺼﺎدی و دارایی تضمینﻫﺎی ﻻزم در چهارﭼﻮب ﻗﺎﻧﻮن تشویق و حمایت ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاری ﺧﺎرجی ـ مصوب ۱۳۸۰ ـ و آیین‌نامه اجرایی آن ارایه ﻣﯽدﻫﺪ.
ﻣﺎده ۹ـ ﻣﻮارد ﻋﺎم در ﻣﻮرد ﻧﺤﻮه آزادسازی تضمینﻫﺎ به شرح زیر است:
۱ـ تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار سرمایهگذار منتخب، پس از آن که وی نخستین قرارداد (اعم از اجرا، بهرهبرداری یا سایر) را امضا کرده و نیز تضمین قراردادی مربوط را به سرمایه پذیر بسپارد، ظرف ده روز کاری آزاد ﺧﻮاﻫﺪ ﺷﺪ.
۲ـ ﭘﺲ از تعیین ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬاران اول و دوم، تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار ﺳﺎیر ﺷﺮﮐﺖﮐﻨﻨﺪﮔﺎن، ﻇﺮف ده روز کاری ﻣﺴﺘﺮد ﺧﻮاﻫﺪ ﺷﺪ.
۳ـ در ﺻﻮرت اﻣﺘﻨﺎع ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار اول از اﻧﻌﻘﺎد ﻗﺮارداد یا ﻋﺪم ارایه ﺗﻀﺎمین ﻻزم، تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار وی ﺿﺒﻂ و ﻗﺮارداد ﺑﺎ ﺳﺮﻣﺎیهﮔﺬار دوم ﻣﻨﻌﻘﺪ ﻣﯽﮔﺮدد. در ﺻﻮرت اﻣﺘﻨﺎع ﻧﻔﺮ دوم یا ﻋﺪم اﻧﻌﻘﺎد ﻗﺮارداد، تضمین ﺷﺮﮐﺖ در ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار وی نیز ﺿﺒﻂ و ﻓﺮآیند ارﺟﺎع کار ﺗﺠﺪید ﻣﯽﺷﻮد.
۴ـ دﺳﺘﮕﺎهﻫﺎی اﺟﺮایی و ﺑﺎﻧﮏﻫﺎ و مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز فعالیت از بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران باید از ﮐﺎرﺑﺮگﻫﺎی پیوست این آیینﻧﺎﻣﻪ ﮐﻪ ﺗأییدﺷﺪه ﺑﻪ ﻣﻬﺮ دﻓﺘﺮ هیأت دوﻟﺖ میباشند، ﺑﺮای ﺗﻀﺎمین ﻣﻮﺿﻮع ﺑﻨﺪﻫﺎی (۱)، (۳)، (۵)، (۷)، (۸)، (۹)، (۱۰) و (۱۲) ﻣﺎده (۴) ﺣﺴﺐ ﻣﻮرد اﺳﺘﻔﺎده ﮐﻨﻨﺪ. ﺷﺮایطی ﮐﻪ در کاربرگ‌های یادﺷﺪه ﺑﺮای آزادﺳﺎزی یا اﺑﻄﺎل ﺿﻤﺎﻧﺖﻫﺎی ﺑﺎﻧﮑﯽ تعیین ﺷﺪه اﺳﺖ ﺑﺮای اﻧﻮاع د ﯾ ﮕﺮ تضمین باید رعایت ﺷﻮد.
۵ ـ تضمین معتبر برای شرکت در فرآیند ارجاع کار و تضامین قرادادهای ارزی ریالی، مطابق ضوابط این آیین‌نامه میباشد. ضمانتنامه بانکی بخش ارزی فقط ضمانت نامه‌های ارزی بانکی از بانکهای داخلی دارای مجوز یا تحت نظارت بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران و یا بانکهای خارجی مورد تأیید بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران و به همان ارز موضوع قرارداد قابل قبول است.
تبصره ـ اشخاص ایرانی مجازند به جای ضمانتنامههای ارزی، ضمانت نامه ریالی بانکی بر اساس نرخ‌های موجود در بازار ثانویه تحت نظارت بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران (زمان تسلیم) ارایه نمایند. لازم است مبلغ ضمانتنامه در هر دوره دوازده ماهه که نرخ تسعیر ارز بیش از ده درصد (۱۰%) افزایش داشته، بهروزشده و کسری آن تحویل سرمایه پذیر گردد.
۶ ـ آزادسازی تضامین در چهارچوب این آیین‌نامه و متناسب با پیشرفت مراحل کاری خواهد بود.
ﻣﺎده ۱۰ـ ﺳﺎزﻣﺎن نظارت بر اجرا، تبیین و تفسیر و تهیه دستورالعمل و راهنمای لازم این آیین‌ناﻣﻪ را بر عهده دارد.
ﻣﺎده ۱۱ـ ﺳﺎزﻣﺎن ﺑﺎ ﻫﻤﮑﺎری ﺳﺎیر دﺳﺘﮕﺎهﻫﺎی اﺟﺮایی و ﺑﺎ ﻣﺸﺎرﮐﺖ اﻧﺠﻤﻦﻫﺎ و ﻧﻤﺎیندﮔﺎن ﺑﺨﺶ ﺧﺼﻮﺻﯽ ﺑﺎ دریاﻓﺖ ﺑﺎزﺧﻮردﻫﺎی اجرایی آیین‌نامه ﻧﺴﺒﺖ ﺑﻪ ﺑﺎزﻧﮕﺮی و ارایه پیشنهاد اﺻﻼح آیین‌نامه ﺑﻪ هیأت وزیران اﻗﺪام ﻣﯽﻧﻤاید.
ﻣﺎده ۱۲ـ مؤسسات و ﻧﻬﺎدﻫﺎی ﻋﻤﻮﻣﯽ غیردوﻟﺘﯽ، ﺑﺮای اﻧﺠﺎم وﻇﺎیف ﺑﻪ ﻋﻨﻮان ﺳﺮﻣﺎیهپذیر در ﺻﻮرت داﺷﺘﻦ ﻣﻘﺮرات ویژه قانونی تضمین ﻣﺸﺎرﮐﺖ ﻋﻤﻮﻣﯽ ـ ﺧﺼﻮﺻﯽ، از ﺿﻮاﺑﻂ ذیرﺑﻂ ﺧﻮد اﺳﺘﻔﺎده ﻣﯽﻧﻤﺎیند. در این صورت وﺟﻮه ﺣﺎصل از ﺿﺒﻂ ﺿﻤﺎﻧﺖﻧﺎﻣﻪ ﺑﺮای ﭘﺮوژه‌هایی ﮐﻪ ﺳﺮﻣﺎیهپذیر آن ﻧﻬﺎدﻫﺎی ﻋﻤﻮﻣﯽ غیردوﻟﺘﯽ و دﺳﺘﮕﺎهﻫﺎی ﻋﻬﺪه‌دار وﻇﺎیف ﻋﻤﻮﻣﯽ ﻣﯽﺑﺎﺷﻨﺪ، ﺑﻪﺣﺴﺎﺑﯽ ﮐﻪ ﺗﻮﺳﻂ ﻣﺮاﺟﻊ ذیربط ﺳﺮﻣﺎیهپذیر ﻣﺸﺨﺺ ﻣﯽﻧﻤﺎیند، واریز ﻣﯽﮔﺮدد.
ﻣﺎده ۱۳ـ مفاد این آیین‌نامه مشمول شرایط عمومی، ساختار و الگوی قراردادهای بالادستی نفت و گاز موضوع تصویب‌نامه شماره ۵۷۲۲۵/ت۵۳۳۶۷هـ مورخ ۱۶/۵/۱۳۹۵ و اصلاحات بعدی آن نمی‌شود.
معاون اول رئیس جمهور ـ اسحاق جهانگیری
پیوست آیین نامه تضمین معاملات مشارکت عمومی ـ خصوصی
[توضیح ضروری روزنامه رسمی:
آیین نامه تضمین معاملات مشارکت عمومی ـ خصوصی شماره ۴۴۹۱۶/ت۵۸۱۳۵هـ ـ ۱۴۰۰/۴/۲۶ در روزنامه شماره ۲۲۲۴۱ تاریخ ۱۴۰۰/۵/۵ ویژه قوانین ۱۴۳۴ منتشر شده اما به علت ارسال نشدن پیوست آن از سوی مرجع تصویب پیوست مذکور در این شماره چاپ و به آگاهی می‌رسد.]
ضمانتنامه شرکت در فرآیند ارجاع کار
(کاربرگ شماره ۱)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار] با شناسه ملی حقیقی/حقوقی …………….. به نشانی ……………… و کد پستی ………… مایل است در فرآیند ارجـاع کار [عنوان طرح/پروژه] شرکت نماید، [عنوان بانک یا موسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] از [نام سرمایهگذار] در مقابل [نام سرمایه‌پذیر [برابر مبلغ …………. ریال/ارز تضمین تعهد مینماید، چنانچه [نام سرمایه‌پذیر] به این [عنوان بانک یا موسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] اطلاع دهد که پیشنهاد شرکت‌کننده نامبرده مورد قبول واقع شده و مشارالیه از امضای قرارداد/موافقت‌نامه مربوط یا تسلیم ضمانتنامه انجام تعهدات (اجرا) استنکاف نموده است، تا میزان …….. ریال/ارز هر مبلغی را که [نام سرمایه‌پذیر] مطالبه نماید، به محض دریافت اولین تقاضای کتبی واصله از سوی [نام سرمایه پذیر] بدون اینکه احتیاجی به اثبات استنکاف یا اقامه دلیل و یا صدور اظهارنامه یا اقدامی از مجاری قانونی یا قضائی داشته باشد، بی‌درنگ در وجه یا حواله‌کرد [نام سرمایه‌پذیر] بپردازد.
این ضمانتنامه از تاریخ …………… تا آخر ساعت اداری روز ………. معتبر میباشد. مدت اعتبار ضمانتنامه بنابه درخواست کتبی [نام سرمایه‌پذیر] برای یک دوره ….. ماه دیگر قابل تمدید است و در صورتی که سرمایه‌پذیر و سرمایهگذار تواماً متقاضی تمدید ضمانتنامه بیش از مهلت تمدید شده باشند، [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] نسبت به تمدید مهلت به مدت ….. ماه اقدام مینماید.
چنانچه مبلغ این ضمانتنامه در مدت مقرر از سوی [نام سرمایه‌پذیر] مطالبه نشود، ضمانتنامه در سررسید، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اینکه مسترد گردد یا مسترد نگردد.
در صورت ضبط ضمانتنامه توسط [نام سرمایه‌پذیر] مراتب به واحد مشارکت عمومی ـ خصوصی سازمان برنامه و بودجه کشور اطلاع داده شود.
ضمانتنامه انجام تعهدات دوره اجرا
(کاربرگ شماره ۲)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] با شناسه ملی حقیقی/حقوقی ……………….به‌نشانی: …………….. و کدپستی: ………………. به این [عنوان بانک یا موسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز [اطلاع داده است قصد انعقاد قرارداد [موضوع قرارداد] را دارد، این [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] از [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] در مقابل [نام سرمایه‌پذیر] برای مبلغ ……… ریال/ارز به منظور انجام تعهداتی که به موجب قرارداد یاد شده به عهده می‌گیرد، تضمین و تعهـد مینماید در صورتی که [نام مقام صلاحیتدارسرمایه‌پذیر] کتباً و قبل از انقضای سررسید این ضمانتنامه به این [عنوان بانک یا مؤسـسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] اطلاع دهـد که [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] از اجرای هریک از تعهدات ناشی از قرارداد یادشده تخلف ورزیده است، تامیزان ……………. ریال/ارز، هر مبلغی را که [نام سرمایه‌پذیر] مطالبه کند، به محض دریافت اولین تقاضای کتبی واصله از سوی [نام سرمایه‌پذیر] بدون آنکه احتیاجی به صدور اظهارنامه یا اقدامی از مجاری قانونی و قضائی داشته باشد، با ذکر نوع تخلف در وجه یا حواله‌کرد [نام سرمایه‌پذیر] بپردازد.
این ضمانتنامه از تاریخ ……………. تا آخر ساعت اداری روز …………… معتبر میباشد. مدت اعتبار ضمانتنامه بنا به درخواست کتبی [نام سرمایه‌پذیر] قبل از پایان وقت اداری روز تعیین شده برای مدتی که درخواست شده قابل تمدید است.
چنانچه مبلغ این ضمانتنامه در مدت مقرر از سوی [نام سرمایه‌پذیر] مطالبه نشود، ضمانتنامه در سررسید، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اینکه مسترد گردد یا مسترد نگردد.
در صورت ضبط ضمانتنامه توسط [نام سرمایه‌پذیر] مراتب به واحد مشارکت عمومی ـ خصوصی سازمان برنامه و بودجه کشور اطلاع داده شود.
ضمانتنامه انجام تعهدات دوره انتقال
(کاربرگ شماره ۳)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] با شناسه ملی حقیقی/حقوقی …….به‌نشانی: ………… و کدپستی: ……… به این [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] اطلاع داده است متعهد به انجام تعهدات قرارداد برای دوره انتقال پروژه [موضوع قرارداد] میباشد، این [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] از [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] در مقابل [نام سرمایه‌پذیر] برای مبلغ …………… ریال/ارز به منظور انجام تعهداتی که به موجب قرارداد یاد شده به عهده می‌گیرد، تضمین و تعهد مینماید در صورتی که [نام سرمایه‌پذیر] کتباً و قبل از انقضای سررسید این ضمانتنامه به این [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] اطلاع دهد که [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] از اجرای هریک از تعهدات ناشی از قرارداد یادشده تخلف ورزیده است، تا میزان ………….. ریال/ارز، هر مبلغی را که [نام مقام صلاحیتدار سرمایه‌پذیر] مطالبه کند، به محض دریافت اولین تقاضای کتبی واصله از سوی [نام سرمایه‌پذیر] بدون آنکه احتیاجی به صدور اظهارنامه یا اقدامی از مجاری قانونی و قضائی داشته باشد، با ذکر نوع تخلف در وجه یا حواله‌کرد [نام سرمایه‌پذیر] بپردازد.
این ضمانتنامه از تاریخ …………… تا آخر ساعت اداری روز …………….
معتبر میباشد. مدت اعتبار ضمانتنامه بنا به درخواست کتبی [نام سرمایه‌پذیر] قبل از پایان وقت اداری روز تعیین شده برای مدتی که درخواست شده قابل تمدید است.
چنانچه مبلغ این ضمانتنامه در مدت مقرر از سوی [نام سرمایه‌پذیر] مطالبه نشود، ضمانتنامه در سررسید، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اینکه مسترد گردد یا مسترد نگردد.
در صورت ضبط ضمانتنامه توسط [نام سرمایه‌پذیر] مراتب به واحد مشارکت عمومی ـ خصوصی سازمان برنامه و بودجه کشور اطلاع داده شود.
ضمانتنامه ما به ازای کمک مالی دولت
(تضمین پیش پرداخت خرید محصول/ خدمات/کمک)
(کاربرگ شماره ۴)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] با شناسه ملی حقیقی/ حقوقی ………………به نشانی: ………………. و کدپستی …………….. به [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] اطلاع داده است، قرارداد [عنوان طرح/پروژه] را با [نام سرمایه‌پذیر]منعقد نموده است و قرار است مبلغ ……………. ریال/ارز به عنوان پیش پرداخت خرید محصول/ خدمات/کمک به [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] پرداخت شود، [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز]متعهد است در صورتی که [نام سرمایه‌پذیر] کتباً به این [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] اطلاع دهد که خواستار بازپرداخت مبلغ یاد شده از [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] است، هر مبلغی تا میزان متعهد شده را به محض دریافت اولین تقاضای کتبی واصله از سوی [نام مقام صلاحیتدار سرمایه‌پذیر] بدون اینکه احتیاجی به صدور اظهارنامه و یا اقدامی از مجاری قانونی و قضائی داشته باشد، در وجه یا حواله‌کرد [نام سرمایه‌پذیر] بپردازد.
این ضمانتنامه از تاریخ ……………. تا آخر ساعت اداری روز …………..
معتبر میباشد. مدت اعتبار ضمانتنامه بنابه درخواست کتبی [نام سرمایه‌پذیر] قبل از پایان وقت اداری روز تعیین شده برای مدتی که درخواست شود قابل تمدید است. کاهش تضمین تعهد در دوره ضمانتنامه بنا به درخواست [نام سرمایه‌پذیر] توسط [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] صورت می‌گیرد.
چنانچه مبلغ این ضمانتنامه در مدت مقرر از سوی [نام سرمایه‌پذیر]مطالبه نشود، ضمانتنامه در سررسید، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اینکه مسترد گردد یا مسترد نگردد.
در صورت ضبط ضمانتنامه توسط [نام سرمایه‌پذیر] مراتب به واحد مشارکت عمومی ـ خصوصی سازمان برنامه و بودجه کشور اطلاع داده شود.
گواهی خالص مطالبات تائید شده قراردادها
(کاربرگ شماره ۵)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار/یکی از اعضای شرکت پروژه] با شناسه ملی حقیقی/حقوقی ……………… به نشانی: …………. و کدپستی: ……………. می‌پذیرد که مبلغ تایید شده زیر به عنوان ضمانتنامه [عنوان طرح/پروژه سرمایه‌گذاری] نزد [نام سرمایه‌پذیر] از مطالبات تائید شده و پرداخت نشده وی از [نام دستگاه اجرایی/دستگاه مرکزی] [عنوان طرح/پروژه پیمانکاری]کسر و منظور گردد، لذا ذیحسابی [نام دستگاه اجرایی/دستگاه مرکزی] ضمن تعیین مطالبات تایید شده و پرداخت نشده، نسبت به مسدود نمودن مبلغ ………………. ریال/ارز با شرایط زیر موافقت نماید. نحوه ضبط و استرداد مطابق ضوابط آیین نامه تضمین مشارکت عمومی ـ خصوصی و شرایط قراردادی است.
- [نام سرمایهگذار/یکی از اعضای شرکت پروژه](نام و نام خانوادگی، مهر و امضاء / امضا های اسناد تعهدآور)
- [نام سرمایه‌پذیر]
- [نام دستگاه مرکزی سرمایه‌پذیر]
الف) اطلاعات پروژه/طرح مشارکت عمومی ـ خصوصی:
۱) [عنوان طرح/پروژه قرارداد/موافقت‌نامه مشارکت جدید]
۲) [شماره و تاریخ قرارداد/موافقت‌نامه]
ب) اطلاعات پروژه/طرح مرتبط با موضوع مطالبات (پروژه دارای مطالبات قبلی):
۱) [عنوان طرح/پروژه] مرتبط با موضوع مطالبات:
۲) شماره و تاریخ قرارداد مرتبط با موضوع مطالبات:
۳) کل مبلغ کارکرد یا حقالزحمه مرتبط با موضوع مطالبات:
۳ـ ۱) پرداخت های قبلی به [پیمانکار]:
۳ـ ۲) مانده قابل پرداخت قبل از کسور:
۴) مانده مطالبات پرداخت پس از کسور پیشپرداخت و علیالحساب و صورت وضعیت ها و ….. به عدد و حروف:
۵) میزان مطالبات تایید شده/مسدود شده توسط ذیحسابی دستگاه اجرایی:
امضاء و تایید مقام مجاز کارفرما
(پروژه دارای مطالبات)
امضاء و تائید ذیحساب:
(پروژه دارای مطالبات)
این کاربرگ در دو نسخه تهیه شده، یک نسخه در ذیحسابی یا مقام مالی (پروژه دارای مطالبات) و یک نسخه در ذیحسابی یا مقام مالی [نام سرمایه‌پذیر] ضمیمه اسناد مربوط میگردد تا در اسناد مالی منظور گردد.
در صورت ضبط ضمانتنامه توسط [نام سرمایه‌پذیر] مراتب به واحد مشارکت عمومی ـ خصوصی سازمان برنامه و بودجه کشور اطلاع داده شود.
تضمین وثیقه ملکی
(کاربرگ شماره ۶)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] با شناسه ملی حقیقی/حقوقی ………………..به‌نشانی: …………….. و کدپستی: ……………… متعهد به انجام تعهدات قرارداد/موافقت‌نامه برای انجام پروژه [موضوع قرارداد/موافقت‌نامه] میباشد، معادل ۸۵ درصد ارزش تعیین شده توسط کارشناس رسمی یک باب ملک [عنوان ملک] دارای پلاک ثبتی …….. مورد ثبت سند مالکیت شماره …………… مورخ ………………. صادره [بنام خود یا غیر] اعم از عرصه و اعیان به موجب سند شماره …………… مورخ …………. ثبت شده در دفترخانه اسناد رسمی شماره …….. را در رهن [نام سرمایه‌پذیر] برای مبلغ ………….. ریال تضمین و تعهد مینماید. همچنین [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] در طول مدت انجام قرارداد، حق هیچگونه نقل و انتقال ولو بعنوان صلح حقوق و وکالت و غیره را نسبت به ملک جزئاً و کلاً ندارد.
در صورت عدم انجام تعهدات از طرف [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] و تایید آن از سوی [نام سرمایه‌پذیر]، [نام سرمایه‌پذیر]میتواند از طریق اقدامات قانونی اقدام به فروش یا هر اقدام دیگر برای تامین دین یا منافع درج شده در قرارداد خود نماید و در هر مرحله حق اعتراض دارد.
در صورتی که دین [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] به [نام سرمایه‌پذیر] طبق مفاد قرارداد منعقده فیمابین حال شود، [نام سرمایه‌پذیر] حق دارد برای وصول مطالبات خود و استیفاء دین طبق مقررات اقدام نماید.
این تضمین از تاریخ …………….. تا آخر ساعت اداری روز ………….. معتبر میباشد. مدت اعتبار تضمین بنا به درخواست کتبی [نام سرمایه‌پذیر] و یا توافق طرفین، برای مدتی که درخواست شده قابل تمدید است.
چنانچه مبلغ این تضمین در مدت مقرر از سوی [نام سرمایه‌پذیر]مطالبه نشود، ضمانتنامه در سررسید، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اینکه مسترد گردد یا مسترد نگردد.
در صورت ضبط تضمین توسط [نام سرمایه‌پذیر] مراتب به واحد مشارکت عمومی ـ خصوصی سازمان برنامه و بودجه کشور اطلاع داده شود.
این ضمانت نامه باید در دفترخانه رسمی به امضاء و اثر انگشت سرمایه گذار و سرمایه پذیر رسیده و چنانچه ملک مورد تضمین متعلق به شخصی غیر از سرمایهگذار باشد، حضور وی در دفترخانه و امضاء و اثر انگشت وی نیز الزامی است.
تضمین واگذاری حق انتفاع
(کاربرگ شماره ۷)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] با شناسه ملی حقیقی/حقوقی ………..به نشانی: ……………….. و کدپستی: …………….. متعهد به انجام تعهدات قرارداد برای انجام پروژه [موضوع قرارداد جدید] میباشد، تمامی حق انتفاع از پروژه در حال بهرهبرداری [موضوع پروژه قبلی] که در حال حاضر طی قراردادی با [نام سرمایه‌پذیر] منعقد نموده است، را به عنوان تضمین برای پروژه [موضوع قرارداد جدید] به [نام سرمایه‌پذیر] برای مبلغ ………………. ریال/ارز تضمین و تعهد مینماید. همچنین [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] در طول مدت انجام قرارداد، حق هیچگونه نقل و انتقال حق انتفاع پروژه [موضوع پروژه قبلی] را به غیر، جزئاً و کلاً ندارد.
در صورت عدم انجام تعهدات از طرف [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] و تائید از سوی [نام سرمایه‌پذیر]، [نام سرمایه‌پذیر] میتواند از طریق اقدامات قانونی اقدام به تغییر بهرهبردار یا ضبط درآمد پروژه یا هر اقدام برای تامین دین یا منافع درج شده در قرارداد خود نماید.
این تضمین تا انجام تعهدات [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] به قوت خود باقی است و پس از انجام تعهدات و تایید [نام سرمایه‌پذیر] خاتمه می‌یابد.
در صورت ضبط تضمین و دریافت درآمد های پروژه در حال بهرهبرداری توسط [نام سرمایه‌پذیر]، [نام سرمایه‌پذیر] موظف است درآمد های حاصله را به حساب ویژه‌ای که بابت ضبط ضمانتنامه ها در چهارچوب مقررات مشخص شده است، واریز نماید.
درآمد های پروژه درحال بهرهبرداری بر اساس مدل مالی پیشنهادی در فراخوان و قرارداد، ابتدا صرف هزینه های پروژه در حال بهرهبرداری شده و مازاد آن به حساب مذکور منظور میگردد.
ضمانتنامه انجام تعهدات دوره بهرهبرداری
(کاربرگ شماره ۸)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] با شناسه ملی حقیقی/حقوقی …………….. به‌نشانی: ……… وکدپستی: ……… به این [عنوان بانک یا موسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] اطلاع داده است متعهد به انجام تعهدات قرارداد برای دوره بهرهبرداری پروژه [موضوع قرارداد [میباشد، این] عنوان بانک یا موسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] از [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] در مقابل [نام سرمایه‌پذیر] برای مبلغ …………… ریال/ارز به منظور انجام تعهداتی که به موجب قرارداد یاد شده به عهده می‌گیرد، تضمین و تعهد مینماید در صورتی که [نام سرمایه‌پذیر] کتباً و قبل از انقضای سررسید این ضمانتنامه به این [عنوان بانک یا مؤسسات اعتباری غیربانکی دارای مجوز] اطلاع دهد که [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] از اجرای هریک از تعهدات ناشی از قرارداد یادشده تخلف ورزیده است، تامیزان …………..ریال/ارز، هر مبلغی را که [نام مقام صلاحیتدار سرمایه‌پذیر] مطالبه کند، به محض دریافت اولین تقاضای کتبی واصله از سوی [نام سرمایه‌پذیر] بدون آنکه احتیاجی به صدور اظهارنامه یا اقدامی از مجاری قانونی و قضائی داشته باشد، با ذکر نوع تخلف در وجه یا حواله‌کرد [نام سرمایه‌پذیر] بپردازد.
این ضمانتنامه از تاریخ ………….. تا آخر ساعت اداری روز ………….. معتبر میباشد. مدت اعتبار ضمانتنامه بنا به درخواست کتبی [نام سرمایه‌پذیر] قبـل از پایان وقت اداری روز تعیین شده برای مدتی که درخواست شده قابل تمدید است.
چنانچه مبلغ این ضمانتنامه در مدت مقرر از سوی [نام سرمایه‌پذیر]مطالبه نشود، ضمانتنامه در سررسید، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اینکه مسترد گردد یا مسترد نگردد.
در صورت ضبط ضمانتنامه توسط [نام سرمایه‌پذیر] مراتب به واحد مشارکت عمومی ـ خصوصی سازمان برنامه و بودجه کشور اطلاع داده شود.
ضمانتنامه توثیق کالا، تجهیزات و تاسیسات احداث شده
(کاربرگ شماره ۹)
نظر به اینکه [نام سرمایهگذار/ شرکت پروژه] با شناسه ملی حقیقی/ حقوقی ……………. به نشانی………….. و کد پستی ……… متعهد به انجام تعهدات قرارداد/موافقت‌نامه برای انجام پروژه [موضوع قرارداد/موافقت‌نامه] میباشد، معادل ۸۰ درصد ارزش تعیین شده توسط کارشناس تاسیسات، تجهیزات و ماشین‌آلات موضوع پروژه را با ارایه برگه سبز و مدارک مالکیت مربوطه در رهن [نام سرمایه‌پذیر] برای مبلغ …………… ریال تضمین و تعهد مینماید. همچنین [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] در طول مدت انجام قرارداد، حق هیچگونه نقل و انتقال ولو بعنوان صلح حقوق و وکالت و غیره نسبت به تاسیسات، تجهیزات و ماشین‌آلات یاد شده را جزئاً و کلاً ندارد.
در صورت عدم انجام تعهدات از طرف [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه[و تایید آن از سوی]نام سرمایه‌پذیر[، [نام سرمایه‌پذیر] میتواند از طریق اقدامات قانونی اقدام به فروش یا هر اقدام دیگر برای تامین دین یا منافع درج شده در قرارداد خود نماید و در هر مرحله حق اعتراض دارد.
در صورتی که دین [نام سرمایهگذار/شرکت پروژه] به [نام سرمایه‌پذیر] طبق مفاد قرارداد منعقده فیمابین حال شود، [نام سرمایه‌پذیر] حق دارد برای وصول مطالبات خود و استیفاء دین طبق مقررات اقدام نماید.
این تضمین از تاریخ …….. تا اخر ساعت اداری روز …….. معتبر میباشد. مدت اعتبار تضمین تاسیسات، تجهیزات و ماشین‌آلات به درخواست کتبی [نام سرمایه‌پذیر] و یا توافق طرفین، برای مدتی که درخواست شده قابل تمدید است.
چنانچه مبلغ این تضمین در مدت مقرر از سوی [نام سرمایه‌پذیر] مطالبه نشود، ضمانتنامه در سررسید، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اینکه مسترد گردد یا مسترد نگردد.
در صورت ضبط تضمین توسط [نام سرمایه‌پذیر] مراتب به واحد مشارکت عمومی ـ خصوصی سازمان برنامه و بودجه کشور اطلاع داده شود.
این ضمانتنامه باید در دفترخانه رسمی به امضاء و اثر انگشت سرمایهگذار و سرمایه‌پذیر رسیده و چنانچه تاسیسات، تجهیزات و ماشین‌آلات مورد تضمین متعلق به شخصی غیر از سرمایهگذار باشد، حضور وی در دفترخانه و امضاء و اثر انگشت وی نیز الزامی است.